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  沈明高將任廣發證券香港子公司CEO  
   
  發布時間: 19-05-23 08:48:13am     
         
 

     據報道,廣發證券的全資控股子公司廣發控股(香港),CEO職位空缺一個月后終于敲定人選。廣發證券日前已委派其首席經濟學家、董事總經理沈明高,擔任廣發控股(香港)董事,并推薦其擔任CEO職務。520日,沈明高確認了這一消息。

  沈明高此番可謂臨危受命。今年325日,廣東證監局對廣發證券采取責令改正的行政監管措施,指出廣發證券存在對境外子公司管控不到位,未有效督促境外子公司強化合規風險管理及審慎開展業務等問題。廣東證監局要求廣發證券在2019630日之前予以改正,并提交書面整改報告,建立并持續完善覆蓋境外機構的合規管理、風險管理和內部控制體系。

  據了解,今年4月,廣發證券原副總裁、廣發控股(香港)原董事和總經理湯曉東離職,任職時間僅一年。值得一提的是,廣發控股(香港)旗下基金去年炒外匯,發生虧損約9億元,引起了市場對中資券商海外業務的關注和重視。

接任廣發控股(香港)CEO,也意味著沈明高當務之急是對此前香港外匯投資業務的虧損進行處置,接下來也需要重建投資決策和合規風控制度。

 

 
   
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